 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸25日表示，廣發(fā)證券(000776,股吧)、海通證券(600837,股吧)、華泰證券(601688,股吧)、方正證券(601901,股吧)未按照《證券登記結算管理辦法》的相關規(guī)定，對客戶身份信息進行審查了解。決定責令廣發(fā)證券改正，并沒收680萬元收入，處以3倍罰款;沒收海通證券2865萬元收入，處以8595萬元罰款;沒收華泰證券1823萬元收入，處以5470萬元罰款;沒收方正證券786萬元收入，處以1572萬元罰款。 |
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